D'après les actions de certaines principales plateformes d'échanges comme Binance et OKEx, la répression de la corruption interne ne fera que s'intensifier à l'avenir.
Rédigé par : Liu Zhengyao
Introduction
Récemment, j'ai rencontré deux consultations concernant des professionnels de l'industrie de la cryptographie qui pourraient être soupçonnés de crimes d'appropriation indue dans l'exercice de leurs fonctions. Il est donc nécessaire d'écrire un bref article spécifiquement sur ce sujet pour analyser la situation, dans l'espoir de fournir des références aux employés ordinaires ou aux cadres et dirigeants dans l'industrie de la cryptographie, clarifier les lignes rouges légales et construire ensemble le web3 de manière positive.
I. Décomposition de la composition criminelle de l'appropriation indue
Si l'on considère le délit d'appropriation indue au regard de notre Code pénal, il n'est en réalité pas complexe : les employés d'une entreprise, d'une société ou d'une autre unité (identité subjective), profitant de la commodité liée à leur fonction, s'approprient illégalement des biens de leur unité, dans des proportions importantes (comportement objectif). Pour le délit d'appropriation indue, il existe trois niveaux de peine : en cas de circonstances ordinaires, jusqu'à trois ans d'emprisonnement ; en cas de montants considérables, de trois à dix ans d'emprisonnement ; en cas de montants particulièrement élevés, plus de dix ans d'emprisonnement ou réclusion à perpétuité (conséquences de l'acte).
Selon les interprétations judiciaires pertinentes, le seuil de dépôt de plainte pour le crime d'appropriation illégale de biens est de 30 000 yuans, ce qui reste un seuil très bas.
II. Spécificités de l'industrie de la cryptographie
Depuis l'annonce du 4 septembre 2017 ("Annonce concernant la prévention des risques liés à l'émission de jetons"), tous les projets de financement par l'émission de jetons en Chine continentale ont été suspendus, et certains des principales plateformes d'échanges de jetons opérant en Chine ont quitté le pays ; après la notification du 24 septembre 2021 ("Notification concernant la prévention et la gestion des risques liés à la spéculation sur les échanges de jetons"), toutes les activités commerciales liées aux jetons en Chine continentale ont été qualifiées d'"activités financières illégales", et les principales plateformes d'échanges de jetons ont complètement perdu la base légale pour opérer de manière conforme en Chine continentale, toutes ayant déménagé à l'étranger.
Les activités commerciales liées aux monnaies virtuelles, telles que les opérations d'échange entre monnaies virtuelles et monnaies fiduciaires, les échanges entre monnaies virtuelles, l'achat et la vente de monnaies virtuelles en tant que contrepartie centrale, et la fourniture de services de tarification et d'information pour les transactions de monnaies virtuelles, sont également interdites dans le pays.
Actuellement, les startups de cryptomonnaie relativement sûres en Chine sont généralement des projets de blockchain (sans émission de jetons), des entreprises de portefeuilles de cryptomonnaie, etc.
Bien que la "notification du 24 septembre" interdise aux principales plateformes d'échanges de monnaies virtuelles étrangères de fournir des services aux résidents du continent via Internet, le nombre d'utilisateurs du continent dans les principales plateformes d'échanges de monnaies virtuelles fondées par des personnes d'origine chinoise représente encore plus de la moitié ; dans des villes du continent comme Shenzhen, Hangzhou et Shanghai, il existe également des équipes techniques et de service client de certaines principales plateformes d'échanges de monnaies virtuelles étrangères.
Ce type de situation est rare dans d'autres secteurs : les politiques nationales déclarent une activité illégale, mais en réalité, cette activité existe toujours « solidement » sur le continent, et même maintenant, les autorités judiciaires collaborent d'une certaine manière avec ces entreprises engagées dans des activités financières illégales à l'étranger. Par exemple, les autorités judiciaires nationales font des demandes de preuves auprès des principales plateformes d'échanges de cryptomonnaies à l'étranger et utilisent les preuves pertinentes comme éléments d'accusation contre les suspects.
Trois, les employés de la crypto-monnaie peuvent-ils constituer le sujet du délit de détournement de fonds ?
Comme mentionné ci-dessus, le sujet du crime d'appropriation illégale doit être un « employé d'une société, d'une entreprise ou d'une autre unité ». Une entreprise étrangère engagée dans des « activités financières illégales » (comme une plateforme d'échanges de jetons), ou ses succursales domestiques, sociétés contrôlées, etc., peuvent-elles devenir « sociétés, entreprises ou autres unités » au sens du crime d'appropriation illégale ?
Il convient de mentionner le point de vue du compte officiel de la Haute Cour de Pékin dans l'article "Est-il possible d'obtenir des jetons virtuels en abusant de ses fonctions ? Tribunal : Pénal !" : face à l'argumentation de l'avocat de la défense selon laquelle le projet de la victime (l'entreprise) implique des jetons virtuels, et qu'elle doit donc assumer les risques sans protection des biens juridiques, le tribunal a considéré que les risques liés aux transactions de jetons virtuels et la nature du projet de l'entreprise (victime) n'affectent pas l'évaluation légale des actes de l'accusé (soupçonné de crime) en fonction des faits établis et des dispositions légales correspondantes.
En termes simples, dans le contexte des plateformes d'échanges de jetons, si des employés de la plateforme d'échanges commettent des actes criminels tels que l'appropriation indue, cela ne sera pas évalué en fonction de la légalité ou de l'illégalité des activités de la plateforme d'échanges elle-même sur le territoire.
Une autre question est de savoir comment prouver que Zhang San ou Li Si sont des employés d'une plateforme d'échange de jetons ou d'autres entreprises du secteur de la cryptographie ? En surface, on peut juger par la présence ou l'absence d'un contrat de travail et du paiement des cotisations sociales, mais il est plus important de voir si l'entreprise a des fonctions de gestion et de disposition des rémunérations des employés.
Pour les plateformes d'échanges de cryptomonnaies ou d'autres entreprises du secteur des cryptomonnaies, il est généralement peu probable qu'elles emploient directement des employés sous leur propre nom dans le pays, et elles peuvent avoir recours à des « agences intermédiaires » telles que des entreprises de services ou d'autres sociétés contrôlées (qui ne mènent pas d'activités liées aux jetons dans le pays) comme entités employeurs. Bien sûr, il existe également un modèle de travail web3 plus « décontracté » — sans signer de contrat de travail, les salaires sont directement versés en USDT ou d'autres jetons. Dans ce cas, comment déterminer l'identité de la victime du délit d'appropriation illicite est un sujet de grande controverse dans la pratique. En tant que partie plaignante (partie publique) ou défense, chacun peut « déployer ses talents » pour défendre ses droits légitimes.
La dernière question est de savoir si les fonds et biens en cause, s'ils sont des cryptomonnaies, constituent un crime correspondant. Prenons l'exemple du délit d'appropriation indue : si une personne utilise sa position pour s'approprier des cryptomonnaies telles que USDT, ETH, BTC, qui appartiennent à l'entreprise, le débat dans la pratique pourrait ne pas être très important, car ces cryptomonnaies majeures ont acquis des caractéristiques patrimoniales, ce qui est devenu un consensus dans la théorie et la pratique juridiques. Cependant, que se passe-t-il si les jetons en question sont ceux émis par l'entreprise elle-même ? Ou si l'on s'approprie des bénéfices futurs escomptés (par exemple, des jetons qui ne sont pas encore déverrouillés ou qui ne sont pas encore cotés) ? Ce sont des domaines de grande controverse, et c'est là que les avocats spécialisés en web3 (qu'ils soient en défense ou en accusation) ont beaucoup à faire.
Quatre, l'application du délit de corruption des non-fonctionnaires dans l'industrie de la cryptographie
Pour certains professionnels de la cryptographie, il peut exister un tel scénario juridique : cela peut impliquer à la fois le délit d'appropriation indue et le délit de corruption de personnes non fonctionnaires. Par exemple, dans l'article publié par la Cour suprême intitulé « Cas criminels typiques pour promouvoir le développement de l'économie privée », il est mentionné l'affaire « Shih Mouyu, corruption de personnes non fonctionnaires et appropriation indue ».
Résumé de l'affaire : M. Shi a profité de sa position pour recevoir illégalement des biens d'une valeur totale de 6,08 millions de yuans de la part d'autres entreprises lors de l'introduction d'une coopération commerciale (récompenses en jetons virtuels) entre ces entreprises et la sienne ; en même temps, grâce à sa position, il a transféré 3,66 millions de yuans de biens de son entreprise vers un compte bancaire personnel contrôlé par ses soins, après avoir monétisé les jetons virtuels via plusieurs comptes de l'entreprise dans le cadre des activités de jetons virtuels menées conjointement avec les deux entreprises susmentionnées.
Finalement, Shi Mouyu a été condamné par le tribunal du district de Haidian de Beijing pour avoir été reconnu coupable à la fois de corruption de fonctionnaire non étatique et de détournement de fonds, avec une peine cumulée de 12 ans d'emprisonnement.
Conclusion
En décembre dernier, il a été rapporté que certaines plateformes d'échanges de cryptomonnaies, représentées par Binance, avaient commencé à enquêter sérieusement sur les problèmes de corruption interne. L'affaire de l'employé de Binance impliqué dans le trading déloyal, qui a éclaté en mars de cette année, n'est en réalité qu'une « goutte d'eau dans l'océan » de l'industrie de la cryptomonnaie. En raison du fait que les institutions centralisées dans le secteur des cryptomonnaies ne peuvent pas être régulées aussi strictement que les institutions financières et boursières traditionnelles, les cas d'insider trading, de collusion entre les acteurs du marché et les équipes de projet, etc., sont effectivement fréquents. Cependant, le coût de la légalité de ces événements est très bas, et il est difficile de les réprimer (sauf en commettant des erreurs évidentes). Du point de vue d'un avocat de la défense, il y a également un espace relativement important pour défendre les crimes d'appropriation indue liés aux jetons ou les crimes de corruption non publique.
Cependant, d'après les actions de certaines principales plateformes d'échanges comme Binance et Ouyi, il est clair que l'intensité de la lutte contre la corruption interne ne fera que croître à l'avenir. De plus, avec le renforcement des réglementations de conformité dans des pays et régions comme Singapour et Hong Kong concernant l'industrie web3, l'avocat Liu est convaincu que le développement de la conformité interne des échanges de jetons virtuels ou d'autres secteurs liés à la cryptographie tendra à converger et même à évoluer vers celui des entreprises Internet traditionnelles.
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Les professionnels du chiffrement peuvent-ils constituer un délit d'appropriation frauduleuse ?
Rédigé par : Liu Zhengyao
Introduction
Récemment, j'ai rencontré deux consultations concernant des professionnels de l'industrie de la cryptographie qui pourraient être soupçonnés de crimes d'appropriation indue dans l'exercice de leurs fonctions. Il est donc nécessaire d'écrire un bref article spécifiquement sur ce sujet pour analyser la situation, dans l'espoir de fournir des références aux employés ordinaires ou aux cadres et dirigeants dans l'industrie de la cryptographie, clarifier les lignes rouges légales et construire ensemble le web3 de manière positive.
I. Décomposition de la composition criminelle de l'appropriation indue
Si l'on considère le délit d'appropriation indue au regard de notre Code pénal, il n'est en réalité pas complexe : les employés d'une entreprise, d'une société ou d'une autre unité (identité subjective), profitant de la commodité liée à leur fonction, s'approprient illégalement des biens de leur unité, dans des proportions importantes (comportement objectif). Pour le délit d'appropriation indue, il existe trois niveaux de peine : en cas de circonstances ordinaires, jusqu'à trois ans d'emprisonnement ; en cas de montants considérables, de trois à dix ans d'emprisonnement ; en cas de montants particulièrement élevés, plus de dix ans d'emprisonnement ou réclusion à perpétuité (conséquences de l'acte).
Selon les interprétations judiciaires pertinentes, le seuil de dépôt de plainte pour le crime d'appropriation illégale de biens est de 30 000 yuans, ce qui reste un seuil très bas.
II. Spécificités de l'industrie de la cryptographie
Depuis l'annonce du 4 septembre 2017 ("Annonce concernant la prévention des risques liés à l'émission de jetons"), tous les projets de financement par l'émission de jetons en Chine continentale ont été suspendus, et certains des principales plateformes d'échanges de jetons opérant en Chine ont quitté le pays ; après la notification du 24 septembre 2021 ("Notification concernant la prévention et la gestion des risques liés à la spéculation sur les échanges de jetons"), toutes les activités commerciales liées aux jetons en Chine continentale ont été qualifiées d'"activités financières illégales", et les principales plateformes d'échanges de jetons ont complètement perdu la base légale pour opérer de manière conforme en Chine continentale, toutes ayant déménagé à l'étranger.
Les activités commerciales liées aux monnaies virtuelles, telles que les opérations d'échange entre monnaies virtuelles et monnaies fiduciaires, les échanges entre monnaies virtuelles, l'achat et la vente de monnaies virtuelles en tant que contrepartie centrale, et la fourniture de services de tarification et d'information pour les transactions de monnaies virtuelles, sont également interdites dans le pays.
Actuellement, les startups de cryptomonnaie relativement sûres en Chine sont généralement des projets de blockchain (sans émission de jetons), des entreprises de portefeuilles de cryptomonnaie, etc.
Bien que la "notification du 24 septembre" interdise aux principales plateformes d'échanges de monnaies virtuelles étrangères de fournir des services aux résidents du continent via Internet, le nombre d'utilisateurs du continent dans les principales plateformes d'échanges de monnaies virtuelles fondées par des personnes d'origine chinoise représente encore plus de la moitié ; dans des villes du continent comme Shenzhen, Hangzhou et Shanghai, il existe également des équipes techniques et de service client de certaines principales plateformes d'échanges de monnaies virtuelles étrangères.
Ce type de situation est rare dans d'autres secteurs : les politiques nationales déclarent une activité illégale, mais en réalité, cette activité existe toujours « solidement » sur le continent, et même maintenant, les autorités judiciaires collaborent d'une certaine manière avec ces entreprises engagées dans des activités financières illégales à l'étranger. Par exemple, les autorités judiciaires nationales font des demandes de preuves auprès des principales plateformes d'échanges de cryptomonnaies à l'étranger et utilisent les preuves pertinentes comme éléments d'accusation contre les suspects.
Trois, les employés de la crypto-monnaie peuvent-ils constituer le sujet du délit de détournement de fonds ?
Comme mentionné ci-dessus, le sujet du crime d'appropriation illégale doit être un « employé d'une société, d'une entreprise ou d'une autre unité ». Une entreprise étrangère engagée dans des « activités financières illégales » (comme une plateforme d'échanges de jetons), ou ses succursales domestiques, sociétés contrôlées, etc., peuvent-elles devenir « sociétés, entreprises ou autres unités » au sens du crime d'appropriation illégale ?
Il convient de mentionner le point de vue du compte officiel de la Haute Cour de Pékin dans l'article "Est-il possible d'obtenir des jetons virtuels en abusant de ses fonctions ? Tribunal : Pénal !" : face à l'argumentation de l'avocat de la défense selon laquelle le projet de la victime (l'entreprise) implique des jetons virtuels, et qu'elle doit donc assumer les risques sans protection des biens juridiques, le tribunal a considéré que les risques liés aux transactions de jetons virtuels et la nature du projet de l'entreprise (victime) n'affectent pas l'évaluation légale des actes de l'accusé (soupçonné de crime) en fonction des faits établis et des dispositions légales correspondantes.
En termes simples, dans le contexte des plateformes d'échanges de jetons, si des employés de la plateforme d'échanges commettent des actes criminels tels que l'appropriation indue, cela ne sera pas évalué en fonction de la légalité ou de l'illégalité des activités de la plateforme d'échanges elle-même sur le territoire.
Une autre question est de savoir comment prouver que Zhang San ou Li Si sont des employés d'une plateforme d'échange de jetons ou d'autres entreprises du secteur de la cryptographie ? En surface, on peut juger par la présence ou l'absence d'un contrat de travail et du paiement des cotisations sociales, mais il est plus important de voir si l'entreprise a des fonctions de gestion et de disposition des rémunérations des employés.
Pour les plateformes d'échanges de cryptomonnaies ou d'autres entreprises du secteur des cryptomonnaies, il est généralement peu probable qu'elles emploient directement des employés sous leur propre nom dans le pays, et elles peuvent avoir recours à des « agences intermédiaires » telles que des entreprises de services ou d'autres sociétés contrôlées (qui ne mènent pas d'activités liées aux jetons dans le pays) comme entités employeurs. Bien sûr, il existe également un modèle de travail web3 plus « décontracté » — sans signer de contrat de travail, les salaires sont directement versés en USDT ou d'autres jetons. Dans ce cas, comment déterminer l'identité de la victime du délit d'appropriation illicite est un sujet de grande controverse dans la pratique. En tant que partie plaignante (partie publique) ou défense, chacun peut « déployer ses talents » pour défendre ses droits légitimes.
La dernière question est de savoir si les fonds et biens en cause, s'ils sont des cryptomonnaies, constituent un crime correspondant. Prenons l'exemple du délit d'appropriation indue : si une personne utilise sa position pour s'approprier des cryptomonnaies telles que USDT, ETH, BTC, qui appartiennent à l'entreprise, le débat dans la pratique pourrait ne pas être très important, car ces cryptomonnaies majeures ont acquis des caractéristiques patrimoniales, ce qui est devenu un consensus dans la théorie et la pratique juridiques. Cependant, que se passe-t-il si les jetons en question sont ceux émis par l'entreprise elle-même ? Ou si l'on s'approprie des bénéfices futurs escomptés (par exemple, des jetons qui ne sont pas encore déverrouillés ou qui ne sont pas encore cotés) ? Ce sont des domaines de grande controverse, et c'est là que les avocats spécialisés en web3 (qu'ils soient en défense ou en accusation) ont beaucoup à faire.
Quatre, l'application du délit de corruption des non-fonctionnaires dans l'industrie de la cryptographie
Pour certains professionnels de la cryptographie, il peut exister un tel scénario juridique : cela peut impliquer à la fois le délit d'appropriation indue et le délit de corruption de personnes non fonctionnaires. Par exemple, dans l'article publié par la Cour suprême intitulé « Cas criminels typiques pour promouvoir le développement de l'économie privée », il est mentionné l'affaire « Shih Mouyu, corruption de personnes non fonctionnaires et appropriation indue ».
Résumé de l'affaire : M. Shi a profité de sa position pour recevoir illégalement des biens d'une valeur totale de 6,08 millions de yuans de la part d'autres entreprises lors de l'introduction d'une coopération commerciale (récompenses en jetons virtuels) entre ces entreprises et la sienne ; en même temps, grâce à sa position, il a transféré 3,66 millions de yuans de biens de son entreprise vers un compte bancaire personnel contrôlé par ses soins, après avoir monétisé les jetons virtuels via plusieurs comptes de l'entreprise dans le cadre des activités de jetons virtuels menées conjointement avec les deux entreprises susmentionnées.
Finalement, Shi Mouyu a été condamné par le tribunal du district de Haidian de Beijing pour avoir été reconnu coupable à la fois de corruption de fonctionnaire non étatique et de détournement de fonds, avec une peine cumulée de 12 ans d'emprisonnement.
Conclusion
En décembre dernier, il a été rapporté que certaines plateformes d'échanges de cryptomonnaies, représentées par Binance, avaient commencé à enquêter sérieusement sur les problèmes de corruption interne. L'affaire de l'employé de Binance impliqué dans le trading déloyal, qui a éclaté en mars de cette année, n'est en réalité qu'une « goutte d'eau dans l'océan » de l'industrie de la cryptomonnaie. En raison du fait que les institutions centralisées dans le secteur des cryptomonnaies ne peuvent pas être régulées aussi strictement que les institutions financières et boursières traditionnelles, les cas d'insider trading, de collusion entre les acteurs du marché et les équipes de projet, etc., sont effectivement fréquents. Cependant, le coût de la légalité de ces événements est très bas, et il est difficile de les réprimer (sauf en commettant des erreurs évidentes). Du point de vue d'un avocat de la défense, il y a également un espace relativement important pour défendre les crimes d'appropriation indue liés aux jetons ou les crimes de corruption non publique.
Cependant, d'après les actions de certaines principales plateformes d'échanges comme Binance et Ouyi, il est clair que l'intensité de la lutte contre la corruption interne ne fera que croître à l'avenir. De plus, avec le renforcement des réglementations de conformité dans des pays et régions comme Singapour et Hong Kong concernant l'industrie web3, l'avocat Liu est convaincu que le développement de la conformité interne des échanges de jetons virtuels ou d'autres secteurs liés à la cryptographie tendra à converger et même à évoluer vers celui des entreprises Internet traditionnelles.