Глубокий анализ новых правил: Определение ответственности банков в сфере форекс и влияние на трейдеров
В последнее время регуляторные органы опубликовали «Правила освобождения от ответственности при осуществлении банковских операций на форекс (временные)», что принесло четкие нормы в сферу форекс. Это правило касается не только повседневной деятельности банков, но и напрямую связано с интересами каждого трейдера. В данной статье мы подробно рассмотрим важное значение и ключевые моменты этих правил, чтобы помочь вам полностью понять правила и обязанности в области форекс.
Основные обязательства банка
Обязанности по добросовестному выполнению: банк должен на протяжении всего процесса валютных операций выполнять обязанности по "изучению клиента, изучению бизнеса, должной проверке" и осуществлять эффективные меры управления рисками.
Обязанность по соблюдению правил: проводить проверку соответствия по внешнеэкономическим операциям клиентов, включая форекс-счета, движение средств, операции по купле-продаже валюты и т.д., строго исполнять правила управления валютой.
Обязанность по мониторингу отчетов: проводить мониторинг рисков торговли, своевременно выявлять потенциальные риски нарушения и сообщать об этом соответствующим органам.
Соблюдение международных правил и обязательств по отчетности: при осуществлении бизнеса в соответствии с международными стандартами, в случае выявления рисков нарушения, необходимо своевременно сообщить.
Обязанность сотрудничества в подаче жалоб: в процессе расследования, если вы считаете, что это соответствует условиям освобождения от ответственности, необходимо своевременно представить материалы жалобы и активно сотрудничать.
Последствия неисполнения обязательств
Если банк не выполнит установленные обязательства, он столкнется с юридической ответственностью, включая административные штрафы. Эта ответственность основана на соответствующих законах и нормативных актах и не включает общие беседы по исправлению, критические замечания и т.д.
Высокий риск торговых операций
Риски, на которые банки обращают особое внимание, включают:
Подозрение в мошеннической торговле, мошенническом инвестировании и финансировании
Деятельность подпольных обменников
Кросс-бордовые азартные игры
Мошенничество с возвратом экспортного налога
Незаконные трансакции с виртуальными валютами за границей
В области виртуальных валют высокочастотные и высокорисковые торговые характеристики включают:
Частые пополнения, вывод средств, спекулятивные операции
Путь движения средств сложен
Крупные переводы или разделение средств на счет
Источник и использование средств не совпадают
Частые входы и выходы средств на несколько платформ или счетов в краткосрочной перспективе
Легко идентифицируемые как рискованные трейдеры группы
Частые арбитражники: например, люди, занимающиеся арбитражем виртуальных валют.
Анонимные трейдеры: лица, использующие сложные торговые пути для сокрытия направления денежных потоков.
Аномальные операции с капиталом: участники, чьи средства на счету часто поступают и снимаются в больших объемах, не соответствующих их личному финансовому состоянию.
Определение возможностей банковской проверки
Банки могут считать, что некоторые сделки превышают их возможности проверки по следующим причинам:
Ограничения технологий и ресурсов: например, невозможно отследить сложные цепочки транзакций виртуальной валюты.
Проблемы с регулированием и прозрачностью информации: например, если речь идет о странах с различными регулирующими политиками или если информация о сделках не прозрачна.
Торговля аномально сложная: например, сложные финансовые потоки, которые возникают после нескольких операций по смешиванию монет и переводов между несколькими связанными счетами.
Обработка конфликта международных норм и национальных положений
Когда международные правила противоречат внутренним положениям, банки обычно отдают предпочтение внутренним правилам. Это может привести к тому, что некоторые международно приемлемые бизнес-операции не могут быть осуществлены внутри страны. Трейдерам следует особенно внимательно относиться к этим потенциальным конфликтам, хорошо понимать внутренние нормативные акты и избегать ущерба своим интересам.
Роль трейдеров в жалобах к банкам
Когда банк подвергается проверке и подает апелляцию из-за нарушений, трейдеры могут потребовать:
Помощь в расследовании: предоставить соответствующие бизнес-данные, восстановить реальную ситуацию с сделкой.
Нести потенциальную ответственность: предоставление ложных материалов может привести к расследованию.
Трейдеры должны проявлять осторожность и предоставлять доказательства, чтобы защитить свои законные права и интересы, а также права и интересы банка. Если сама сделка соответствует требованиям, сотрудничество с расследованием обычно не увеличивает риск признания деятельности незаконной.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
15 Лайков
Награда
15
6
Репост
Поделиться
комментарий
0/400
FlatTax
· 08-11 12:37
Давайте просто поменяем несколько бирж, чтобы попробовать что-то новенькое!
Посмотреть ОригиналОтветить0
TokenUnlocker
· 08-10 02:23
Снова ограничения? А где ты был, когда шла Точечное бритье?
Посмотреть ОригиналОтветить0
OnChainArchaeologist
· 08-09 20:33
Слишком уж подробно, действительно не интересно.
Посмотреть ОригиналОтветить0
WalletInspector
· 08-09 20:31
Ну, еще куча дел~ просто спрашиваю, будет ли это полезно?
Посмотреть ОригиналОтветить0
CoffeeNFTrader
· 08-09 20:16
Ну что, опять какие-то новые правила... Если уж контролировать, так контролируйте.
Посмотреть ОригиналОтветить0
wrekt_but_learning
· 08-09 20:11
Снова ограничения на торговлю... Зачем что-то делать, если все так строго?
Интерпретация новых правил форекс: Должностные обязанности банков и меры предосторожности трейдеров
Глубокий анализ новых правил: Определение ответственности банков в сфере форекс и влияние на трейдеров
В последнее время регуляторные органы опубликовали «Правила освобождения от ответственности при осуществлении банковских операций на форекс (временные)», что принесло четкие нормы в сферу форекс. Это правило касается не только повседневной деятельности банков, но и напрямую связано с интересами каждого трейдера. В данной статье мы подробно рассмотрим важное значение и ключевые моменты этих правил, чтобы помочь вам полностью понять правила и обязанности в области форекс.
Основные обязательства банка
Обязанности по добросовестному выполнению: банк должен на протяжении всего процесса валютных операций выполнять обязанности по "изучению клиента, изучению бизнеса, должной проверке" и осуществлять эффективные меры управления рисками.
Обязанность по соблюдению правил: проводить проверку соответствия по внешнеэкономическим операциям клиентов, включая форекс-счета, движение средств, операции по купле-продаже валюты и т.д., строго исполнять правила управления валютой.
Обязанность по мониторингу отчетов: проводить мониторинг рисков торговли, своевременно выявлять потенциальные риски нарушения и сообщать об этом соответствующим органам.
Соблюдение международных правил и обязательств по отчетности: при осуществлении бизнеса в соответствии с международными стандартами, в случае выявления рисков нарушения, необходимо своевременно сообщить.
Обязанность сотрудничества в подаче жалоб: в процессе расследования, если вы считаете, что это соответствует условиям освобождения от ответственности, необходимо своевременно представить материалы жалобы и активно сотрудничать.
Последствия неисполнения обязательств
Если банк не выполнит установленные обязательства, он столкнется с юридической ответственностью, включая административные штрафы. Эта ответственность основана на соответствующих законах и нормативных актах и не включает общие беседы по исправлению, критические замечания и т.д.
Высокий риск торговых операций
Риски, на которые банки обращают особое внимание, включают:
В области виртуальных валют высокочастотные и высокорисковые торговые характеристики включают:
Легко идентифицируемые как рискованные трейдеры группы
Частые арбитражники: например, люди, занимающиеся арбитражем виртуальных валют.
Анонимные трейдеры: лица, использующие сложные торговые пути для сокрытия направления денежных потоков.
Аномальные операции с капиталом: участники, чьи средства на счету часто поступают и снимаются в больших объемах, не соответствующих их личному финансовому состоянию.
Определение возможностей банковской проверки
Банки могут считать, что некоторые сделки превышают их возможности проверки по следующим причинам:
Ограничения технологий и ресурсов: например, невозможно отследить сложные цепочки транзакций виртуальной валюты.
Проблемы с регулированием и прозрачностью информации: например, если речь идет о странах с различными регулирующими политиками или если информация о сделках не прозрачна.
Торговля аномально сложная: например, сложные финансовые потоки, которые возникают после нескольких операций по смешиванию монет и переводов между несколькими связанными счетами.
Обработка конфликта международных норм и национальных положений
Когда международные правила противоречат внутренним положениям, банки обычно отдают предпочтение внутренним правилам. Это может привести к тому, что некоторые международно приемлемые бизнес-операции не могут быть осуществлены внутри страны. Трейдерам следует особенно внимательно относиться к этим потенциальным конфликтам, хорошо понимать внутренние нормативные акты и избегать ущерба своим интересам.
Роль трейдеров в жалобах к банкам
Когда банк подвергается проверке и подает апелляцию из-за нарушений, трейдеры могут потребовать:
Помощь в расследовании: предоставить соответствующие бизнес-данные, восстановить реальную ситуацию с сделкой.
Нести потенциальную ответственность: предоставление ложных материалов может привести к расследованию.
Трейдеры должны проявлять осторожность и предоставлять доказательства, чтобы защитить свои законные права и интересы, а также права и интересы банка. Если сама сделка соответствует требованиям, сотрудничество с расследованием обычно не увеличивает риск признания деятельности незаконной.